问题补充:
单项选择题:
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中期协
C.中金所
D.中期协及其派出机构
答案:
答案:A
解析: 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十二条第一款规定。
期货公司违反投资者适当性制度要求 未能执行相关内控 合规制度的 依据相关法律法规的规定
时间:2020-02-18 13:11:16
单项选择题:
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中期协
C.中金所
D.中期协及其派出机构
答案:A
解析: 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十二条第一款规定。
期货公司违反投资者适当性制度要求 未能执行相关内控 合规制度的 依据相关法律法规的规定