为持续保持案件防控高压态势，主动、及时发现、终止和处置案件问题及重大风险隐患，进一步夯实提升内部管理和案件防控基础，推动合规文化建设，根据江阴农商银行总行的统一安排部署，近期江阴农商银行当涂支行紧紧围绕重点业务、重点账户、重点交易、重点人员为主要内容，以内部排查、外部走访调查、非现场分析、现场核查等手段四举措开展员工行为排查活动。
一是开展一次家访。活动期间，该行对所有员工家访一次，尤其是新入职员工。家访工作认真做到“六必谈”和“六必知”。即员工之间产生矛盾时必谈、员工思想不稳定时必谈、员工受到重大奖惩时必谈、员工遇到困难时必谈、员工岗位变动时必谈、发现有苗头性倾向性问题时必谈。通过有效的员工谈话制度，努力做到“六必知”，即：对每一位员工的品德性必知、家庭情况必知、经济情况必知、健康状况必知、重大变化必知、意见呼声必知。发现员工行为异常、社交异常、收入异常和家庭状况异常等情况及时进行动态分析排查，将查实的异常行为线索按照规定及时向上级报告，并严格保密纪律。
二是组织一次自评互评。活动期间，该行以背靠背、无记名的方式进行了一次不记名的行为互评。重点围绕工作表现、纪律表现和生活作风等方面开展排查、分析。
三是健全一次关联交易名录。该行进一步健全和完善关键岗位员工直系亲属经商办企业的名录，建立健全回避台账，并将其相关业务对照关联交易加强管理。
四是严格落实“行长五个一”。每季度至少组织学习一次政策法规、每季度至少召开一次合规会议、每季度至少开展一次内控检查、每季度至少落实一次家访谈话、每季度抽查部分企业进行一次对账走访。
通过此次员工行为排查活动的开展，进一步提升了该行案防水平和合规文化建设。该行将以此次活动开展为契机，进一步强化内控管理、强化员工管理、强化风险管理，努力扩大信贷投放规模，服务小微，服务实体，以优秀的成绩向中华人民共和国七十周年华诞献礼。
