根据《证券公司信息隔离墙制度指引》 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度

问题补充：

题目类型：[多选] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确()等内容。

A、设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

B、名单编制和管理的程序及职责分工

C、掌握名单的工作人员范围

D、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

答案：

参考答案: A, B, C, D

试题难度：★★☆

参考解析： 熟悉承销业务的风险控制。