900字范文,内容丰富有趣,生活中的好帮手!
900字范文 > 证券公司 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 应当保证证券投资顾问(  )与服

证券公司 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 应当保证证券投资顾问(  )与服

时间:2019-10-21 19:59:41

相关推荐

证券公司 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 应当保证证券投资顾问(  )与服

问题补充:

1.[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制A.ⅠⅢ B.ⅠⅡⅣ C.Ⅱ Ⅳ D.ⅠⅡ Ⅲ ⅣABCD

答案:

参考答案:D

参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条规定:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

证券公司 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 应当保证证券投资顾问与服务方式 业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控

本内容不代表本网观点和政治立场,如有侵犯你的权益请联系我们处理。
网友评论
网友评论仅供其表达个人看法,并不表明网站立场。