来源：中国证券投资者保护基金有限责任公司 时间：-09-089月6日，证监会副主席阎庆民出席在上海举行的第二届中小投资者服务论坛时表示，保护投资者合法权益是资本市场监管的永恒主题，是维护“三公”原则的重要基石，也是衡量一个市场是否健康成熟的重要标准。要切实保护好投资者合法权益，努力构建资本市场良好生态。 阎庆民说，中小投资者服务论坛举办一年来，资本市场投资者保护工作发生的新变化，主要表现为：顶层设计更加完善，维权机制有所突破，保护成效逐步显现。目前，资本市场正在大力推进深化改革，保护投资者合法权益所面临的问题也需要以改革的理念、改革的方法来解决。 阎庆民表示，市场越发展，越要更加重视保护投资者合法权益。针对下一步工作，他强调了三点： 第一，着力增强法治供给，加大赔偿力度，这是保护投资者合法权益的前提。实现资本市场有效监管，离不开法治的方法和手段。证监会将陆续推出一系列改革管理措施，为行业发展提供更为有效的制度供给和市场生态。一是进一步健全市场化的资本市场基础性制度。当前正在大力推进证券法及其他相关法律法规的起草制定、修改完善工作，强化法律责任，提升违法违规成本。同时以股票发行注册制改革为核心推动形成可复制、可推广的基础性法律制度。二是进一步构建符合我国实际的赔偿救济制度。推动建立具有中国特色的集体诉讼制度，研究建立投资者赔偿基金。三是进一步加大证券期货违法违规行为打击力度。 第二，着力提高上市公司质量，规范经营机构行为，这是保护投资者合法权益的关键。上市公司要坚守“四条底线”，市场经营机构要坚持“四个突出”，真正做到尊重投资者、敬畏投资者。一是给投资者一个真实透明的上市公司。二是给投资者一个治理规范的上市公司。三是给投资者一个诚信担当的上市公司。四是强化中介机构适当性责任，促进形成主动合规的行业生态。 第三，着力强化责任担当，抓好工作落实，这是保护投资者合法权益的保障。一是要有抓落实的鲜明态度。二是要有抓落实的能力。三是要有抓落实的方法，找准服务实体经济和保护投资者合法权益的最佳结合点，使资本市场真正成为一个对融资者和投资者都具有吸引力的功能完善的市场。 作为多层次资本市场的重要组成部分，期货市场的投资者保护工作任重道远，不容忽视。中国期货业协会秘书长吴亚军在论坛上表示，我国期货市场历经从无到有，从小到大，逐渐发展并走向成熟的近30年发展进程，广大投资者始终与期货市场共同成长，为期货市场的建设和发展作出积极贡献。当前，期货市场进入了创新发展时期，市场参与主体进一步丰富，市场活力进一步增强，投资者保护也面临新的挑战。首先，期货交易具有高杠杆、高风险的特点，且现阶段期货行业投资者仍然以中小投资者为主，加强投资者适当性管理是对投资者尤其是中小投资者的教育和保护工作的深化。其次，期货市场目前已经上市了61个商品期货品种，6个金融期货品种，涉及众多的上下游产业链，具有较强的专业性。良好的投资者教育，是切实保护投资者合法权益不可或缺的环节。 吴亚军表示，保护投资者合法权益，是期货经营机构义不容辞的首要责任。一是期货公司要切实归位尽责，严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责，强化投资者适当性管理；二是要主动履行对客户的诚信义务，全面落实“了解你的客户”原则，加强客户分类和动态评估，将适当的产品销售给适当的投资者；三是要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投资者教育义务，应当对投资者进行辅导，督促投资者遵守期货交易相关法律、法规，持续开展投资者风险教育，加强投资者期货交易行为的合法与合规性管理；四是畅通投资者的投诉受理渠道，要以认真负责的态度对待投资者投诉，不推诿、不逃避、不拖延，主动做好沟通解释工作；五是在投资者咨询非法期货相关的问题时，要主动普及合法期货的参与方式及非法期货的维权路径，为投资者依法维权提供便利条件。
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