第一层:法律
由全国人大或全国人大常务委员会指定并颁布的法律。这一个层级最好记忆,看到《XXXXX法》选他!!!
第二层:行政法规
由国务院指定并颁布。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》《期货交易管理条例》
记忆方法:只有一个是暂行办法,其他都是《XXX条例》,
第三层:部门规章
由国务院直属事业单位制定
《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券公司风险控制指标管理办法》…
记忆:这里着重记忆加粗部分的**《私募投资基金监督管理暂行办法》**,与第二层中的证券、期货区分。
第四层:规范性文件
除部门规章以外的相关部门制定的规范性文件。
《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《证券公司开立客户账户规范》
记忆:规范性文件和下面的行业自律规则其实比较容易混淆,我认为可取的方法是记住上面的第四层,除此之外出现的规则之类文件默认选择第五层——行业自律规则。
第五层:行业自律规则
有证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定
《上海证券交易所交易规则》《深证证券交易所交易规则》《证券业从业人员执行行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》《证券账户管理规则》