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唐诗宋词人文解读章节测试题答案仅需关注【水星题库】公-众;号
然后发送题目，返回答案唐诗宋词人文解读章节测试题答案证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（)不属于其中的内容。A．制度防范B．法律审批C．风险监察
正确答案：B解析：证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。故选B。
证券初始登记包括（)等。A、 首次公开发行登记B、 配股登记C、 增发登记D、 基金扩募登记
正确答案：ABCD
股权登记日简记做“”。 A. T日B. D日C. R日D. F日
正确答案：C股权登记日被简记作“R日”，取Register首字母。故选C。
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（)属于证券经纪业务的禁止行为。A.接受代为客户决定证券买
正确答案：ABC答案：根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；(2)侵占、损害客户的合法权益；(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买实、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)泄露客户资料。
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用
正确答案：√融资融券的业务规定。
参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证
正确答案：B
全国银行间债券市场债券回购交易时，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金
正确答案：A掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。
不属于限价委托的优点的是（)。A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B．市价与限价一致时才
正确答案：A解析：限价委托的优点：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托的优点。
投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。（)A．正确B．错误
正确答案：B
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
正确答案：√
证券经纪业务的特点不包括（)。A．业务对象的广泛性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．业务
正确答案：D解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。D项属于证券经纪业务对象的特点。
某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最
正确答案：C23.C【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司几经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理； ④其他证券业务。
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（)的实际余额记增红股或配股权证。A．
正确答案：B解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。
根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是。 A．合法性B．同一性C．真实性D．有效
正确答案：AC
根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过。 A．3% B．5% C．7% D．10%
正确答案：B【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。
正确答案：×
根据规定，分红派息公告内容包括（)。A．股权登记日B．除权除息日C．分红派息比例D．红利发放日E．红利
正确答案：ABCDE
按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同
正确答案：×合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的20%。
客户融资买入证券后，可以通过的方式，向证券公司偿还融入的资金。A.直接还款B.卖券还
正确答案：AB客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。故选择AB项
对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。
正确答案：√我国《证券交易所管理规定》中具体规定了证券交易所的职能，具体包括：提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监管，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息以及证监会许可的其他职能。
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
正确答案：×B。证券经纪商的业务收入主要是证券交易佣金。
许多场外交易发生在投资者和（)之间。A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券交易所D．证券业协会
正确答案：A解析：场外交易以证券公司为做市商。
下列有关新股网上发行的表述中，错误的有（)。A.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高
正确答案：BCD答案：网上发行具有以下优点：(l)经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源；(2)高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。
在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由按证券交易业
正确答案：A【参考答案】A【解析】为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。本题的最佳答案是A选项。
深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.
正确答案：B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。通过互联网投票系统投票的投资者需申请密码，并在互联网注册，然后通过交易系统激活。故答案错误
客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。
正确答案：√客户从事融资交易的，可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对证券公司所负债务；客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。客户从事融券交易的，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向证券公司融入的证券。
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。 （)
正确答案：×132.B【解析】在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的，亦可以恢复上市交易。
关于附着式升降脚手架结构构造下列哪些规定正确（)。
（)部门组织员工健康体检与健康证办理A.制造B.人资C.厂务D.品管
局标准化手册规定,施工现场防护棚应该为双层,两层间距为（)A.500mmB.600mmC.700mmD.650mm
请不要躺在床上或沙发上吸烟，不要乱扔烟头。判断对错
下列哪种物品若经常使用，易引起中毒（)A.带“釉上彩”的瓷器B.锡壶C.用废旧铝制品改制的餐具D.以
颈部大出血，包扎时应该先用纱布填满，再把纱布绕颈部缠紧。（)
